AML Profile è il questionario antiriciclaggio che consente di definire il profilo di rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo della clientela http://bit.ly/AML-profile

1. AML PROFILEDEFINIZIONE DEL PROFILO DI RISCHIO ANTIRICICLAGGIO

2. Che cos’è AML Profile?
AML Profile è un tool che consente di definire
il profilo di rischio di riciclaggio e di
finanziamento del terrorismo della clientela.
Con questo applicativo raccogliere e
utilizzare informazioni è veloce e sistematico.
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Il tutto è disponibile on line e ogni utente
della piattaforma può gestire aspetti diversi
del lavoro.

3. Questionario
Antiriciclaggi
o
Determinar
e il profilo
di rischio
del cliente
Funzionalità
Definisce il profilo di rischio di riciclaggio e
di finanziamento del terrorismo della
clientela utilizzando parametri sia
quantitativi che qualitativi
Il modulo si basa sulla compilazione di un
questionario personalizzabile in ogni aspetto.
Si possono definire le domande, i punteggi
associati alle risposte, gli intervalli dei
punteggi assegnati ad ogni fascia di rischio
3

4. 4
PERSONALIZZAZIONE
DELL’APPLICATIVO
VARI MODELLI DI
QUESTIONARIO
DIVERSI LIVELLI
DI ACCESSO PER
GLI UTENTI
AML
PROFILE
RICERCA
QUESTIONARIO
PER DATI
ASSISTENZA E
SUPPORTO
REPORT

5. 5
PUNTI DI FORZA
L’applicativo può essere configurato
sulla base di specifiche esigenze
dell’intermediario.
PERSONALIZZAZIONE
GESTIONE AUTONOMA DELL’INTERO
CICLO DEL QUESTIONARIO
Si possono creare questionari diversi,
con risposte di tipo guidato oppure
libero. Per ogni risposta può essere
definito un peso o un punteggio.
Alcune domande posso restare in
sospeso e essere completate in un
secondo momento.
Si possono aggiungere e modificare
facilmente i vari modelli di
questionario.
MODELLI DI QUESTIONARIO DIVERSI
Storia di tutti i dati delle domande,
delle risposte e delle valutazioni.
Ogni risposta e modifica viene
registrata e riporta l’utente, la data
e l’ora in cui ciascuna operazione è
stata effettuata.
STORICITA’ DELLE INFORMAZIONI

6. 6
Caricamento massivo delle
anagrafiche tramite Excel.
IMPORT TRAMITE EXCEL
GESTIONE MULTI-ISTITUTO E
MULTI-TIPOLOGIA
il tool permette di gestire, in un
unico ambiente server, diversi
Istituti, contribuendo a ridurre i costi
hardware, sistemistici ed operativi.
L’Utente accede alle basi dati in
funzione del cod. abi specificato
all’atto della login al prodotto.
Eventi particolari (ad es. profili di
rischio particolarmente
elevati) vengono segnalati tramite
alert nel cruscotto di gestione ed
invio di apposite comunicazioni via
mail.
NOTIFICHE TRAMITE ALERT
Report di sintesi delle informazioni
inserite nell’applicativo in formato
elettronico (Pdf, Word ed Excel).
REPORT
PUNTI DI FORZA

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L’interfaccia Web

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GESTIONE ANAGRAFICA Si ha la possibilità di
inserire note ed allegati.
Si può proseguire con la
compilazione del
questionario solo
quando l’anagrafica è
completa.
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GESTIONE PROFILO DI RISCHIO Ogni utente visualizza lo
stato di avanzamento, il
backlog e l'archivio dei
questionari separati per
stato logico, tipologia di
modello e profilo di
competenza.
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10. 10ebi.sefin.it - Viale Zara 10, Milano – tel: +39.02.693.65.215Vers. 07/02/2017 | Copyright © Sefin s.p.a.
COMPILAZIONE
QUESTIONARIO

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COMPILAZIONE
QUESTIONARIO
Il questionario consente
di "navigare" all'interno
delle domande passando
da una sezione all'altra
fino al completamento.
Fino al completamento
tutto quanto inserito può
essere rivisto
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CALCOLO PROFILO DI RISCHIO

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PROFILO DI RISCHIO ASSEGNATO

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SEFI
N
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ogni esigenza del cliente proponendo la
soluzione sempre più innovativa ed efficace.
“Essere competitivi dipende dalla nostra capacità nel
creare relazioni di qualità con i nostri clienti”