Судебная практика по спорам об истребовании участником ООО документов у общества http://corplaw.pro/istrebovanie-documentov-ooo

1. «Юрист компании» №11, 201542
ПРАКТИКА
Корпоративныеотношения
Участник ООО требует документацию
о деятельности общества.
Анализ спорных ситуаций
Основной вопрос: в общество поступило требование участника о предоставлении
документации, которую обществу по некоторым причинам не хотелось бы раскрывать
этому участнику. Можно ли найти легальные основания для отказа?
Решение: в законе не установлены основания для отказа в удовлетворении такого
требования, но они выработаны в судебной практике.
Л
юбой участник ООО имеет право получать информацию о деятельности
общества (абз. 3 п. 1 ст. 8 Федерального закона от 08.02.98 № 14-ФЗ «Об
обществах с ограниченной ответственностью», далее – закон № 14-ФЗ).
Это право может быть реализовано в форме предоставления доступа к докумен-
там и в получении копий документов. Участник вправе получить доступ к тем
документам, которые общество обязано хранить (п. 4 ст. 50 закона № 14-ФЗ). Пунк-
ты 1 и 3 статьи 50 закона № 14-ФЗ, определяющие перечень таких документов,
сформулированы размыто. К тому же они не содержат исчерпывающего перечня
документов – иные документы, которые общество обязано хранить и, следова-
тельно, обязано предоставить участнику, могут быть установлены в различных
нормативных актах. Поэтому каждый участник имеет право на доступ практиче-
ски к любым документам компании. Как правило, это договоры с контрагентами,
протоколы общих собраний, правоустанавливающие документы.
Порядок реализации права участников на доступ к документации ООО в законе
№ 14-ФЗ тоже прописан довольно скупо. Подробнее эта процедура урегулирова-
на в судебной практике. Наиболее важные и до сих пор актуальные разъяснения
по этому вопросу содержатся в информационном письме Президиума ВАС РФ от
18.01.11 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными
судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ»
(далее – информационное письмо № 144). Также практика выработала основания
для отказа в предоставлении документов (в законе таких оснований нет). Но даже
эти выработанные практикой основания срабатывают крайне редко.
Юлия Михальчук,
адвокат
UK11_42-49_CO.indd 42UK11_42-49_CO.indd 42 10/21/15 7:20 PM10/21/15 7:20 PM

2. 43www.lawyercom.ru
ПРАКТИКА
Статьи о самом важном в корпоративных отношениях e.lawyercom.ru
Кто может знакомиться с документацией общества
Вначале юристу общества, получившего запрос о предоставлении информации,
нужно определить, имеет ли он право на информацию. В отличие от акционеров
участники ООО могут получать документы вне зависимости от размера принад-
лежащей им доли. Предоставление информации рассматривается как необхо-
димое условие для реализации прав, связанных с участием в обществе. Причем
участник может получить информацию и за тот период, когда он еще не был
участником этого ООО (п. 5 информационного письма № 144). А вот предостав-
лять документацию участникам, которые утратили статус, общество не обязано.
За исключением одного случая: если эти документы необходимы для расчета
действительной стоимости доли, подлежащей выплате бывшему участнику (п. 6
информационного письма № 144).
Также суды считают, что обратиться за получением документации может до-
верительный управляющий, если доля передана в доверительное управление.
Отдельная доверенность для этого не нужна (постановления ФАС Северо-За-
падного округа от 27.08.13 по делу № А56-41135/2012, от 31.10.12 по делу № А56-
57687/2011, Седьмого арбитражного апелляционного суда от 23.05.13 по делу
№ А02-2289/2012, Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.09.12
по делу № А56-57743/2011).
Что касается иных лиц (например, членов коллегиального органа управления
ООО), то до недавнего времени суды считали, что они, не обладая статусом участ-
ника, не имеют права истребовать документацию о деятельности общества на
основании статьи 50 закона № 14-ФЗ (постановление Пятнадцатого арбитражного
апелляционного суда от 12.04.13 по делу № А32-31472/2012). Однако с 1 сентября
2014 года право членов коллегиального органа управления корпорации получать
информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной
документацией закреплено в законе (п. 4 ст. 65.3 ГК РФ).
Направление требования и предоставление документации
Обязанность предоставить документацию возникает у общества только после по-
лучения от участника требования. Как именно следует заявлять требование, что
обязательно должно быть указано в таком требовании, в законе не установлено.
Гражданский кодекс позволяет предусмотреть в уставе порядок предоставления
информации и документации (абз. 3 п. 1 ст. 65.2 ГК РФ). При этом некоторые кри-
терии к требованию выработала практика.
Что указывается в требовании. Очевидно, что участнику следует указать, ка-
кую именно документацию он желает получить, конкретизировав ее перечень
и виды. Степень должной конкретизации суды оценивают в каждом отдельном
случае. Логика такая: общество не вправе отказать в предоставлении документов,
если участник не указал те реквизиты, которые он мог не знать (постановление
ФАС Западно-Сибирского округа от 17.07.12 по делу № А03-13957/2011). Напри-
Раскрывать цели, а также
планы по дальнейшему
использованию информации
и документации участник не
обязан. Но важно помнить, что
общество вправе заявить
о злоупотреблении участником
правом на получение
информации. В таком случае
участнику надо быть готовым
сообщить о реальной цели
получения информации – это
поможет блокировать довод
о злоупотреблении правом.
UK11_42-49_CO.indd 43UK11_42-49_CO.indd 43 10/21/15 7:20 PM10/21/15 7:20 PM

3. «Юрист компании» №11, 201544
ПРАКТИКА
Корпоративныеотношения
мер, участник вправе не указывать точные даты составления протоколов общих
собраний и их номера (абз. 2 п. 4 информационного письма № 144).
В одном деле участник просил предоставить «документы, явившиеся основани-
ем для наложения в 2010–2011 годах обременений на имущество, находящееся на
балансе общества». Общество в предоставлении документов отказало, сославшись
на то, что требование не было конкретизированным, однако суд посчитал отказ не-
законным, поскольку было понятно, о каких документах идет речь (постановление
Пятого арбитражного апелляционного суда от 03.07.12 по делу № А51-20272/2011).
Таким образом, участнику достаточно указать тип документа и временной
период: например, акты приема-передачи имущества в уставные капиталы иных
обществ за определенный год, платежные поручения по перечислению денежных
средств по договорам переуступки прав требования за определенный период (по-
становления ФАС Уральского округа от 24.12.13 по делу № А07-4145/2013, Северо-
Западного округа от 29.03.12 по делу № А56-43874/2010).
Также в требовании должен быть указан желаемый способ получения докумен-
тов. Законом предусмотрено два способа: ознакомление в помещении компании
или получение копий на бумажном или электронном носителе (п. 4 ст. 50 закона
№ 14-ФЗ). О необходимости удостоверить подлинность копий нужно указать отдель-
но (по умолчанию общество вправе предоставить незаверенные копии – пункт 9
информационного письма № 144). Наконец, желательно указать способ доставки
документов. Расходы на копирование и доставку документов несет участник, од-
нако вносить предоплату ему не обязательно.
Порядок предоставления документации. Закон установил общий срок для
предоставления документов участнику – три дня со дня предъявления требова-
ния. Этот срок применяется, если участник в требовании не установил иной про-
межуток времени. Правда, установленный участником срок не может быть менее
отведенных законом трех дней. Общество вправе выйти за пределы отведенных
сроков, если нет физической возможности подготовить копии документов либо
если их предоставление может приостановить либо затруднить деятельность ком-
пании (п. 11 информационного письма № 144). Иными словами, это тот случай,
когда запрошен большой объем документов, которые невозможность собрать
и откопировать в трехдневный срок.
Порядок предоставления «тайной информации» разъяснил пункт 15 информа-
ционного письма № 144. Если документы, которые требует предоставить участник,
содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества (например,
коммерческую тайну), общество до передачи документов либо их копий вправе
потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупреж-
ден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности сохранить
сведения в тайне. Если истребуемый документ содержит иную охраняемую законом
тайну (например, банковскую), то общество тоже не может полностью отказать
в предоставлении документа. В таком случае следует предоставить заверенную
выписку из такого документа, из которого будет исключена тайная информация,
с указанием оснований отнесения этой информации к тайной.
Notabene!
Обязанность хранить
документы может быть
установлена не только в зако-
не, но и в нормативном акте.
Таким актом, в частности, явля-
ется Перечень типовых управ-
ленческих архивных докумен-
тов, утвержденный приказом
Минкультуры России от
25.08.10 № 558. Он установил
виды документов и сроки их
хранения. При этом есть реше-
ние ВАС РФ от 06.09.11
№ 7889/11, вынесенное им
в качестве суда первой инстан-
ции, в котором сделан вывод
о том, что непосредственно
сам Перечень официально
опубликован не был и поэтому
применяться не может. Однако
этот недостаток был в последу-
ющем устранен – Перечень
опубликован. В итоге ВАС РФ
в решении от 21.02.12
№ 14589/11 признал и приказ,
и Перечень действительными
нормативными актами.
UK11_42-49_CO.indd 44UK11_42-49_CO.indd 44 10/21/15 7:20 PM10/21/15 7:20 PM

4. 45www.lawyercom.ru
ПРАКТИКА
Статьи о самом важном в корпоративных отношениях e.lawyercom.ru
А вот персональные данные физических лиц, размеры полученных ими воз-
награждений из документов исключать не требуется (абз. 4 п. 15 информацион-
ного письма № 144). Но только при условии, что такая информация необходима
для защиты прав участника (например, для оспаривания сделки, для выяснения
адреса, по которому следует направить копию искового заявления). Означает ли
эта позиция, что общество по умолчанию передает документы без персональных
данных, если только участник не обосновал правомерный интерес в получении
таких сведений? В практике этот вопрос не разрешен. Вероятно, из разъяснения
Президиума ВАС РФ следует, что общество вправе изъять персональные данные,
если участник не обосновал заинтересованность в их предоставлении. Однако
полностью отказать в предоставлении документов, ссылаясь на защиту персо-
нальных данных, нельзя. Суды считают такой отказ незаконным (постановления
арбитражных судов Поволжского округа от 04.06.15 по делу № А55-17312/2014,
Западно-Сибирского округа от 11.09.14 по делу № А46-11370/2013).
Важный нюанс: передавать документы лучше по описи. Это поможет избежать
лишних претензий со стороны участника. Если документы направляются почтой,
то не стоит забывать об описи вложения (постановление Третьего арбитражного
апелляционного суда от 27.09.13 по делу № А33-1384/2013).
Основания для отказа в предоставлении документов
В законе № 14-ФЗ основания для отказа участнику в предоставлении документов
не названы. Но анализ судебной практики позволяет выделить три основания:
право участника на информацию не нарушено, участник злоупотребляет своим
правом на информацию либо у общества объективно отсутствует запрошенная
документация.
Право участника на информацию не нарушено. Отказ в предоставлении доку-
ментов не нарушает права участника, если он неоднократно заявляет требование
о предоставлении одних и тех же документов (разумеется, при условии, что обще-
ство предоставило их ранее). Либо если истребуемая информация и документы
относятся к прошлым периодам деятельности общества и явно не представляют
ценности с точки зрения интересов и прав участника. Эти два основания назва-
ны в абзаце 3 пункта 1 информационного письма № 144. Причем, по мнению
Президиума ВАС РФ, которое поддерживают и нижестоящие суды, документы
представляют ценность в пределах срока исковой давности (постановления ФАС
Московского округа от 28.01.14 по делу № А40-130543/11, Западно-Сибирского
округа от 17.07.12 по делу № А03-13957/2011).
Злоупотребление правом на получение информации. Общество вправе отка-
зать в предоставлении документов, если выяснится, что участник злоупотребляет
своим правом. Один из признаков злоупотребления назван в абзаце 4 пункта 1
информационного письма № 144: участник, направивший требование, является
фактическим конкурентом общества (либо его аффилированным лицом), а за-
прашиваемая информация имеет конфиденциальный характер, относится к кон-
Отказ предоставить
документы в связи
с истечением срока давности не
безупречен, ведь суд применя-
ет срок давности только по
заявлению стороны в процессе
(п. 2 ст. 199 ГК РФ). Несмотря на
формальное истечение срока
давности, ответчик может не
заявить об этом в суде. К тому
же срок исковой давности
начинает течь с момента, когда
лицо узнало либо должно было
узнать о нарушении (п. 1 ст. 200
ГК РФ). Значит, простое
истечение трех лет еще
не говорит о том, что срок
давности истек.
UK11_42-49_CO.indd 45UK11_42-49_CO.indd 45 10/21/15 7:20 PM10/21/15 7:20 PM

5. «Юрист компании» №11, 201546
ПРАКТИКА
Корпоративныеотношения
курентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим
интересам общества.
Воспользоваться этим основанием для отказа удается крайне редко. Напри-
мер, когда участник уже причинил вред обществу, создав другое юридическое
лицо со схожим наименованием и перезаключив от имени нового юрлица дого-
воры с контрагентами (постановление ФАС Уральского округа от 14.11.12 по делу
№ А50-2205/2012). Однако, как правило, компании просто ссылаются на то, что
информация является конфиденциальной, а это, как мы помним, не основание для
отказа в предоставлении информации (постановления ФАС Уральского округа от
25.03.13 по делу № А60-31933/2012, Московского округа от 22.06.12 по делу № А41-
27678/11). Иногда общества дополнительно указывают, что участник владеет долей
в компании, которая занимается аналогичной деятельностью, то есть является
конкурентом (постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от
16.12.14 по делу № А53-13834/2014). Но сами по себе эти факты еще не доказывают
злоупотребление правом. Не помогает и ссылка на то, что участник является со-
трудником конкурирующей компании, особенно если участнику удалось доказать
правомерный интерес в получении информации (постановление Арбитражного
суда Московского округа от 12.05.15 по делу № А40-114516/14).
Отсутствие документации у общества. Наконец, у общества попросту может
не быть истребуемых документов. Например, если ООО применяет упрощенную
Действовавшая до 1 сентября 2014 года
редакция ГК РФ позволяла устанавливать
в учредительных документах хозяйственно-
го общества только порядок получения ин-
формации и ознакомления с документацией
(абз. 3 п. 1 ст. 67 ГК РФ). Из этой редакции
Президиум ВАС РФ делал вывод, что пере-
чень информации и документации устав
ограничить не может. Если положения уста-
ва допускали иное, то судам следовало не
применять их (п. 3 информационного пись-
ма № 144).
С 1 сентября 2014 года право на доступ
к информации и документации закреплено
в абзаце 3 пункта 1 статьи 65.2 ГК РФ (по-
правки внес Федеральный закон от 05.05.14
№ 99-ФЗ «О внесении изменений <…>»).
Новая норма сформулирована несколько
иначе, чем старая. Согласно новой норме,
участники корпорации вправе в случаях
и в порядке, которые предусмотрены зако-
ном и учредительным документом корпора-
ции, получать информацию о деятельности
корпорации и знакомиться с ее бухгалтер-
ской и иной документацией. Получается,
что теперь учредительные документы мо-
гут устанавливать не только порядок, но
и сами случаи предоставления информации
и документов. Однако эту формулировку
вряд ли можно использовать для ограни-
чения объема получаемой информации.
Дело в том, что пункт 2 статьи 8 закона
№ 14-ФЗ по-прежнему позволяет наделять
участников общества лишь дополнитель-
ными правами, но не ограничивать их. Вряд
ли допустимо предусматривать и то, что
участник, например, вправе получить ин-
формацию только в случае продажи своей
доли и перед обращением в суд, посколь-
ку в законе № 14-ФЗ возникновение права
на получение информации не поставлено
под условие.
Новая редакция ГК
РФ, как и старая,
не позволяет огра-
ничить перечень
документации,
с которой впра-
ве ознакомиться
участник обще-
ства.
Нет смысла ограничивать в уставе перечень документов, которые
вправе требовать участник
UK11_42-49_CO.indd 46UK11_42-49_CO.indd 46 10/21/15 7:20 PM10/21/15 7:20 PM

6. 47www.lawyercom.ru
ПРАКТИКА
Статьи о самом важном в корпоративных отношениях e.lawyercom.ru
систему налогообложения, то у него не будет бухгалтерской отчетности (постанов-
ление Арбитражного суда Московского округа от 03.02.15 по делу № А40-130251/13).
В таком случае участник вправе получить доступ к иным бухгалтерским учетным
документам (постановление ФАС Московского округа от 02.09.13 по делу № А40-
70145/12). Однако для этого участнику следует направить отдельный запрос (поста-
новление ФАС Восточно-Сибирского округа от 10.04.12 по делу № А33-10306/2011).
Но в любом случае общество не отказывает в представлении документов, а пись-
менно сообщает участнику об их отсутствии и предлагает ознакомиться с имею-
щимися документами (п. 18 информационного письма № 144).
Если документы были утрачены (например, во время пожара или в результате
кражи), то директору следует предпринять все необходимые меры для восста-
новления такой документации либо представить доказательства невозможности
такого восстановления (п. 8 информационного письма № 144, постановления ар-
битражных судов Северо-Западного округа от 14.05.15 по делу № А56-27462/2014,
Уральского округа от 03.09.14 по делу № А60-38495/2013). После восстановления
документации общество направляет документы запросившему их лицу, а до это-
го в ответ на требование участника информирует его об отсутствии документов.
Логично предположить, что общество также не сможет предоставить участнику
документацию, которая была уничтожена в установленном порядке в связи с ис-
течением сроков ее хранения.
Последствия отказа предоставить документы
Если общество отказалось предоставить документы, то ему нужно быть готовым
к тому, что участник попробует истребовать документы через суд. Если суд сочтет
отказ в предоставлении документов необоснованным, то обществу в отдельных
случаях может грозить административная ответственность.
Истребование документов через суд. Формально право обратиться в суд у участ-
ника возникает, если он не получит документы в назначенный срок. Если обще-
ство затрудняется предоставить документы (например, они отсутствуют) или не
успевает это сделать вовремя, то лучше всего направить письменный ответ с по-
яснением причин отказа или задержки. Именно такой стандарт поведения для
компаний закладывает пункт 8 информационного письма № 144. Если спора из-
бежать не удалось и обстоятельства таковы, что общество скорее всего проиграет
процесс, то добровольное исполнение требований уже после того, как участник
обратился в суд, не освободит общество от возмещения всех судебных расходов
истца (абз. 3 п. 2 информационного письма № 144).
Также стоит помнить, что каждая из сторон обязана доказать обстоятельства,
на которые она ссылается (ч. 1 ст. 65 АПК РФ). Участник доказывает, что он на-
правлял запрос и что документы у общества есть. Однако сделать это довольно
просто – участнику достаточно предъявить доказательства направления запроса
и подтвердить, что такие документы общество обязано составлять и хранить в те-
чение определенного срока (постановление Пятого арбитражного апелляционного
Notabene!
Суд вправе присудить
денежные средства
на случай неисполнения судеб-
ного акта, который обязывает
предоставить участнику доку-
ментацию (п. 3 постановления
Пленума ВАС РФ от 04.04.14
№ 22 «О некоторых вопросах
присуждения взыскателю де-
нежных средств за неисполне-
ние судебного акта», ст. 308.3 ГК
РФ). Поэтому обществу следует
быть готовым опровергнуть
обоснованность суммы, кото-
рую участник может попросить
присудить на случай неиспол-
нения судебного решения.
UK11_42-49_CO.indd 47UK11_42-49_CO.indd 47 10/21/15 7:20 PM10/21/15 7:20 PM

7. «Юрист компании» №11, 201548
ПРАКТИКА
Корпоративныеотношения
суда от 05.12.14 по делу № А51-20697/2014), либо просто сослаться на наличие до-
кументов и отсутствие возражений ответчика по этому вопросу (постановление
Седьмого арбитражного апелляционного суда от 12.11.13 по делу № А03-6224/2013).
А вот опровергнуть существование запрошенных документов обществу довольно
сложно. Даже истечение сроков их хранения не всегда безусловно подтверждает
то, что документы были физически уничтожены и потому не могут быть предо-
ставлены (постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от
25.05.12 по делу № А56-64848/2011).
Привлечение к административной ответственности. В Кодексе об админи-
стративных нарушениях не предусмотрена ответственность непосредственно за
незаконный отказ предоставить информацию участнику общества. Тем не менее
в некоторых случаях отказ может подпадать под определенные составы правона-
рушений. Так, если общество не предоставит либо несвоевременно предоставит
документы о корпоративном споре, то оно может быть привлечено к ответствен-
ности на основании статьи 14.36 Кодекса об административных правонарушениях.
Для должностных лиц санкция предусмотрена в виде штрафа в размере от 2 до
5 тыс. рублей или в виде дисквалификации на срок до трех лет, для юридических
лиц только штраф от 10 до 50 тыс. рублей.
Еще один возможный вариант привлечения к ответственности: в ходе процесса
может выясниться, что общество нарушило порядок и сроки хранения докумен-
тации (ч. 2 ст. 13.25 КоАП РФ). За это должностные лица могут заплатить штраф от
2,5 до 5 тыс. рублей, а юридические лица – от 200 до 300 тыс. рублей.
В пункте 7 информационного письма № 144 указано, что если общество наруша-
ет порядок предоставления информации, то эти действия влекут ответственность,
в частности на основании пункта 11 статьи 15.23.1 Кодекса об административных
правонарушениях. Однако эта норма предусматривает ответственность за не-
предоставление информации для подготовки и участия в общих собраниях. По
аналогии эта норма к нарушению рассматриваемого права на предоставление ин-
формации по инициативе участника не применяется (постановления Московского
городского суда от 05.03.15 № 4а-0293/15, от 09.12.14 № 4а-2787/14, Челябинского
областного суда от 24.11.14 по делу № 4а14-774).
Notabene!
Общество не вправе
отказать участнику
в предоставлении копий
документов на том основа-
нии, что он предварительно
не оплатил расходы на их
изготовление (п. 10 информа-
ционного письма № 144).
Вместе с тем плата, взимае-
мая обществом за предостав-
ление копий, не может
превышать фактические
затраты на их изготовление.
UK11_42-49_CO.indd 48UK11_42-49_CO.indd 48 10/21/15 7:20 PM10/21/15 7:20 PM